1.公司信息（所有來源）
  中鎢稀有金屬新材料（湖南）有限公司（以下簡稱“中鎢稀有新材”）是中國五礦集團下屬中鎢高新材料股份有限公司（股票代碼：000657）開展鎢鉬鉭鈮等稀有金屬及新材料生產(chǎn)、科研和經(jīng)營的專業(yè)公司。中鎢稀有新材由原株洲硬質(zhì)合金集團有限公司難熔金屬分公司及湖南有色新材料科技有限公司于2021年戰(zhàn)略整合成立。公司CID號碼是CID004431，加工3TG原料：鉭制品。中鎢稀有新材將創(chuàng)新管理機制體制，秉承“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、高效”的共同價值觀，發(fā)揚“千提百煉，其利斷金”的企業(yè)精神，通過不斷的研發(fā)創(chuàng)新和科學發(fā)展，努力將公司打造成為國內(nèi)領先的難熔金屬制品及稀有金屬新材料科研、生產(chǎn)、經(jīng)營基地。
  在給客戶提供滿意產(chǎn)品的同時，中鎢稀有新材從來沒有忘記應承擔的社會責任，并且嚴格遵守我國相關(guān)的法律法規(guī)和國際規(guī)則。中鎢稀有新材致力于建立完善的盡責管理體系，承諾嚴格甄選原料來源，堅決避免來自高風險供應鏈的不合規(guī)原料，以防止非法利益團體因此獲利，造成當?shù)爻掷m(xù)動亂、沖突升級，或嚴重侵犯人權(quán)。
  2.RMAP評估總結(jié)：
  作為一個負責任的公司，中鎢稀有新材一直積極支持并參加負責任礦產(chǎn)審驗流程(RMAP)兩年一次的審核。最新一次審核的評估時間為2023年9月5日，評估期自2021年8月1日至2023年7月31日，評估由RMI委托的獨立第三方執(zhí)行，中鎢稀有新材順利通過了此年度的審核。最近評估總結(jié)報告網(wǎng)址：
  https://www.rba-online.org/portal/ui/DAP/My_DAP_Assessments/default-page.psml?advSearch=e30=
  3.公司供應鏈政策（所有來源）
  中鎢稀有新材認識到在受沖突影響和高風險區(qū)域從事礦產(chǎn)開釆、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突的義務，我們承諾會釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區(qū)域含鉭金屬原料負責任釆購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的釆購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律。
  本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.kedly.cn/gg/111.html查閱。
  4.公司管理體系（所有來源）
  中鎢稀有新材對供應鏈有非常嚴格的管理體系，制定了一系列完整的供應鏈控制體系，通過一系列措施和程序確保絕不采購和使用來自高風險供應鏈的原料，防止任何高風險原料和不明原料進入中鎢稀有新材的供應鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突、人權(quán)侵犯和不安全的來源。2024年2月，我們再次審查了所有的內(nèi)部控制程序和文件，確保符合最新的規(guī)范。
  中鎢稀有新材嚴格遵守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：公司分管質(zhì)量副總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設計和實施；任命負責盡職調(diào)查的高級經(jīng)理協(xié)調(diào)相關(guān)部門(包括市場營銷部、科技質(zhì)量部、健康安全環(huán)保部、黨群工作部、財務部和管理層)的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險；按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓，如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。
  5.內(nèi)部控制體系：
  5.1中鎢稀有新材已更新其盡職調(diào)查管理體系，使其與OECD指南和RMAP保持一致。
  5.2中鎢稀有新材已向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。
  5.3公開、透明的采購政策：
  1)中鎢稀有新材的原材料采購聲明已載于中鎢稀有新材公共網(wǎng)站，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策。
  2)中鎢稀有新材向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責任礦產(chǎn)控制程序》和《負責任礦產(chǎn)風險評估和控制程序》,使每位員工都知曉并按照執(zhí)行。
  5.4原材料采購的控制程序：中鎢稀有新材制定并通過執(zhí)行《負責任礦產(chǎn)控制程序》、《負責任礦產(chǎn)風險評估和控制程序》、《員工內(nèi)部培訓管理辦法》、《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產(chǎn)品批號編寫規(guī)則》等6個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入中鎢稀有新材的供應鏈。
  5.5可追溯的原料追蹤流程：通過實施《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產(chǎn)品批號編寫規(guī)則》等流程保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。
  5.6采用符合國際準則的原料運輸控制體系及檢測方法：中鎢稀有新材嚴格遵守包含7類物質(zhì)在內(nèi)的危害物質(zhì)運輸?shù)囊?guī)定。
  5.7對供應商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性：按照OECD指南和負責任礦物倡議(RMI)的審核要求，中鎢稀有新材定期對原料供應商進行盡職調(diào)查，通過對供應商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，并暫停和該供應商的合作直至重新評估達到要求。
  5.8廣泛的大眾傳播渠道：
  1)中鎢稀有新材通過對上游原料供應商的盡職調(diào)查，向所有供應商宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP評估標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規(guī)定，所有供應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。
  2)中鎢稀有新材經(jīng)常與下游客戶討論，共同學習了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。
  5.9在保持與下游客戶溝通的同時，按RBA的要求，中鎢稀有新材向下游客戶提供CMRT,以確保供應鏈的盡職調(diào)查。對上游給我們供應中間產(chǎn)品的RMAP評估合規(guī)冶煉廠，我們也要求他們提供CMRT。
  5.10通過網(wǎng)絡、內(nèi)部通告等向社會公眾宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、負責任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關(guān)于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。
  5.11建立投訴通道，中鎢稀有新材向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責人，旨在愿意接受社會各界的監(jiān)督。
  5.12在必要的情況下，中鎢稀有新材通常愿意與上游供應商和下游客戶分享供應鏈數(shù)據(jù)和信息。
  5.13多種方式培訓員工：中鎢稀有新材通過集中培訓、內(nèi)部通告、展板宣傳等方式培訓包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)所有員工，使他們充分了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”和負責任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關(guān)于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。
  5.14積極履行社會責任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負責任的公司形象。公司始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任緊密結(jié)合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排和社會公益等活動，全面履行社會責任。
  6.風險識別
  6.1公司設計了一套“了解你的交易方(KYC)”表格，包括關(guān)于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表格。公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在KYC表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYC表格相關(guān)的示警信號。公司根據(jù)供應商提供的信息對礦源地以及轉(zhuǎn)運地進行基于風險評估管理程序進行風險識別，根據(jù)識別結(jié)果進行風險管理。
  6.2對每一筆交易，中鎢稀有新材要求供應商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運輸路線和直接供應商名稱和地址。
  7.風險評估及風險降低
  7.1中鎢稀有新材識別原料來源分為受沖突影響和高風險地區(qū)(CAHRAs)和其他非CAHRAs地區(qū)。受沖突影響和高風險地區(qū)(CAHRAs)主要根據(jù)《歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī)EU-the Conflict Minerals Regulation》進行識別。對于源自受沖突影響和高風險地區(qū)(CAHRAs)的原料我們只接受ITSCl/BSP打標打袋體系的原料。對于其他非CAHRAs地區(qū)，我們用以下工具評估原料供應鏈的風險：《海德堡全球沖突晴雨表HEIDELBERG CONFLICT BAROMETER》、《人類自由指數(shù)HUMAN FREEDOM INDEX》(HFI)、《世界正義工程WORLD JUSTICE PROJECT》(WJP)中的“基本權(quán)利”(Fundamental Rights)和《童工和強迫勞動產(chǎn)品清單LIST OF GOODS PRODUCED BY CHILD LABOR OR FORCED LABOR》。
  7.2對于中鎢稀有新材評估后認定為源自高風險供應鏈的不合規(guī)原料，如果當?shù)貨]有公司認可的上游審驗機制(如ITSCl/BSP),考慮到公司目前的審查能力，該供應商將不予以合作。
  7.3對于每筆來自高風險供應鏈的交易，中鎢稀有新材一直都是采用以下計劃來評估其風險：廣泛認可的上游保證機制ITSCI/BSP打標打袋體系。中鎢稀有新材對外公布，對源于高風險供應鏈的鉭原料，中鎢稀有新材只采購具有ITSCl/BSP打標打袋體系的原料。
  7.4除此之外，無論是對高風險還是低風險供應鏈，中鎢稀有新材要求所有的供應商提供下列文件/信息，這些信息涉及每一筆交易。1)供應商的盡職調(diào)查計劃，包括KYC調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證(如果是采礦公司)、稅務登記證。2)密切關(guān)注當?shù)毓镜倪\營/國家背景有關(guān)的治理信息。3)收集每筆交易供應鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。