第一條  確保公司鉭原料采購符合《負責任礦產(chǎn)控制程序》要求，認真履行企業(yè)社會責任，建立規(guī)范、科學、有效的申訴機制，允許公司的相關(guān)方(受影響人員或舉報者)說出與采礦、貿(mào)易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮并得到妥善處理，特制定本辦法。

第二條  本辦法適用于基于公司產(chǎn)品、供應(yīng)鏈、運營行為、業(yè)務(wù)關(guān)系而與公司存在直接或潛在聯(lián)系的所有利益相關(guān)方（“申訴人”），包括但不限于：

（一）公司在職員工和處于應(yīng)聘流程的人員；

（二）公司客戶，包括供應(yīng)商、合作商和采購商；

（三）社會組織和媒體；

（四）供應(yīng)商的員工及客戶；

（五）公司各運營所在地的居民。

第二章  管理機構(gòu)及職責

第三條  公司設(shè)立申訴處理委員會，由公司生產(chǎn)副總經(jīng)理、科技質(zhì)量部品控負責人、健康安全環(huán)保部部長、黨群工作部負責紀檢副部長組成，負責對申訴的歸口管理。

第四條  公司申訴處理委員會下設(shè)申訴處理小組，由科技質(zhì)量部品控負責人、科技質(zhì)量部質(zhì)量監(jiān)督主辦、黨群工作部紀檢主辦組成，負責對申訴的處理。

第三章  管理內(nèi)容

第五條  申訴原則

（一）程序原則：申訴人提出申訴和參與申訴，應(yīng)嚴格按照本程序，公司接受和處理申訴也應(yīng)嚴格按照本管理制度的要求進行。

（二）事實原則：申訴人應(yīng)根據(jù)具體事實而非公司的戰(zhàn)略、政策或方針提出申訴，并充分、完整地提供事實的證據(jù)和材料，公司接受和處理申訴應(yīng)以查清事實為基本出發(fā)點并根據(jù)查清的事實做出處理。

（三） 關(guān)聯(lián)原則：申訴人可為自身或代表其他個人、群體或組織提出申訴，只要申訴事項與公司的產(chǎn)品及其供應(yīng)鏈管理決策與活動、業(yè)務(wù)關(guān)系、外部業(yè)務(wù)關(guān)系相關(guān)，公司不接受也不處理與公司不存在任何關(guān)聯(lián)的申訴。

（四）保密原則：申訴人和公司均應(yīng)在保密的原則下，對申訴進行嚴肅認真處理，在申訴處理過程中，申訴人和公司相關(guān)人員均應(yīng)保守秘密，不在處理程序結(jié)束前就申訴進行和內(nèi)容做公開披露。申訴和申訴人以及回應(yīng)的保密性按照公司相關(guān)規(guī)定得到保護以防止申訴人遭受打擊報復。

（五）及時原則：申訴人應(yīng)在知道或理應(yīng)知道相關(guān)事實后的合理時間內(nèi)及時提出申訴，以便調(diào)查和處理，公司在接受到申述后，應(yīng)及時處理并給予答復，但公司不予受理自申訴人知道或理應(yīng)知道相關(guān)事實超過兩年的申訴。

第六條  申訴渠道

聯(lián)系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址: [email protected]

聯(lián)系/申訴電話：0731 89987219 

電子郵箱及電話用于接收相關(guān)的詢問和申訴。工作中接收到的相關(guān)方關(guān)于負責任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的與采礦、寬易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮方面的信息。

第七條 申訴的內(nèi)容

相關(guān)方對公司的供應(yīng)鏈管理提起申訴時，該申訴需包含以下內(nèi)容:

（一）包含申訴方的名稱和聯(lián)系信息，并由申訴方的法定代表人簽字，或者可以選擇匿名申訴；

（二）具體說明向何種決定提起申訴及理由；

（三）附相關(guān)書面證據(jù)；

（四）具體說明在提出申訴之前采取了哪些步驟來解決問題；

第八條 申訴信息的分類

公司需對接收到的詢問和申訴信息進行分類識別，申訴信息分為一般信息特殊/重要申訴信息、不予受理信息。

（一） 一般信息：相關(guān)方對公司負責任礦物供應(yīng)鏈管理的咨詢，供方的調(diào)查問卷等。

（二）特殊或重要申訴信息:管理不符合 RMAP 要求的信息:對公司的礦產(chǎn)采購涉及公司識別的高風險區(qū)域的信息；對公司的礦物采購不符合公司的供應(yīng)鏈政策的信息。

（三）不子受理信息：瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或似乎是為了獲得競爭優(yōu)勢而產(chǎn)生的投訴；沒有令人信服的客觀證據(jù)支持的投訴。

第九條  申訴的處理

申訴處理小組應(yīng)在收到申訴后 10 個工作日內(nèi)確認收到申訴，在基于申訴是否符合關(guān)聯(lián)原則的基礎(chǔ)上確認接受或拒絕申訴。如果申訴被拒絕，應(yīng)向申訴方提供書面解釋，無需采取進一步行動。對特殊重要申訴信息由申訴工作處理小組在決定受理后 45 個工作日內(nèi)對申訴進行調(diào)查、審查和裁決。工作處理小組應(yīng)盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數(shù)情況下，可能需要額外的時間。工作處理小組應(yīng)采取合理措施，包括召開一次或多次會議，必要時向申訴處理委員會匯報，以作出合理決定。此類措施包括：咨詢專家、請求申訴方或其他人提供更多信息，申訴方不合作可被視為終止該程序的理由。小組應(yīng)協(xié)商一致決定是否中止申訴程序。申訴決定以書面形式傳達給申訴方。

申訴決定包含：申訴決定是如何以及何時作出的任何新的建議以及申訴的記錄。小組應(yīng)將收到的申訴記錄記錄在公司內(nèi)部登記表中。

申訴信息將納入風險評估當中。

第四章 監(jiān)督與檢查

第十條 申訴處理委員會負責對申訴處理小組負責任礦產(chǎn)申訴控制活動進行監(jiān)督檢查，提出改進要求并按相關(guān)規(guī)定考核。

第五章  附則

第十一條  本辦法由公司申訴處理委員會負責解釋。

第十二條  本辦法發(fā)布之日起執(zhí)行。