3.公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）

株洲硬質(zhì)合金集團(tuán)有限公司難熔金屬分公司認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開釆、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突的義務(wù)，我們承諾會(huì)釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域含鉭金屬原料負(fù)責(zé)任釆購政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個(gè)過程中的對沖突敏感的釆購活動(dòng)以及供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供了基本參考。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，或者 在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律。
本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.601.cn/news/542.html 查閱。

4.公司管理體系（所有來源）

公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
公司分管質(zhì)量副總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
公司已任命盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理(生產(chǎn)技術(shù)部質(zhì)量管理主辦)協(xié)調(diào)相關(guān)部門的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司已于 2021年 5 月更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及 RMAP 保持一致。公司已于 2021年 4 月向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年考察 50% 的直接供應(yīng)商一次，占全年銷量的 75%以上，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
公司參考 RMI 的申訴機(jī)制，收集有關(guān)方面的申訴信息。

記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年（前期為三年），要求正確使用并安全存儲(chǔ)在規(guī)定的地點(diǎn)。

5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（所有來源）

公司設(shè)有一套健全的流程來識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)。

首先，參考公司供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了沖突礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的程序。程序規(guī)定了沖突礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制管理流程。參考其供應(yīng)鏈政策和外部資源，公司已制定確定沖突礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的標(biāo)準(zhǔn)和基準(zhǔn)指標(biāo)。

其次，公司要求所有采購原料都來自RMI合規(guī)冶煉廠，我們對所有冶煉廠的合規(guī)性進(jìn)行了復(fù)審，對其沖突礦產(chǎn)報(bào)告模板進(jìn)行了審核，確認(rèn)都處于有效狀態(tài)。

第三，設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的大部分供應(yīng)商（占我們?nèi)赇N量的 70%）已完成并交回 KYC 表格。公司的盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理與采購團(tuán)隊(duì)一起審查了獲提供的信息。只要在 KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

第四，公司要求提供每起采購交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。

第五，公司對照RMI、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。

風(fēng)險(xiǎn)評估（僅高風(fēng)險(xiǎn)采購）

本審核周期無高風(fēng)險(xiǎn)采購。

6.風(fēng)險(xiǎn)降低（僅高風(fēng)險(xiǎn)采購）

本審核周期無高風(fēng)險(xiǎn)采購。